【监管剑指投顾乱象 多家机构领罚单】
近期，多地证监局相继对辖内投资顾问机构开出罚单，涉及“虚假宣传”“非法荐股”“内控不足”等多个投顾行业“高发”违规领域。具体来看，三家机构因违规行为被责令暂停新增客户，最长暂停期限达六个月。随着近年来相关监管规定的持续完善，投顾行业也逐渐向规范化发展。
来源：东方财富
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近期，多地证监局相继对辖内投资顾问机构开出罚单，涉及“虚假宣传”“非法荐股”“内控不足”等多个投顾行业“高发”违规领域。具体来看，三家机构因违规行为被责令暂停新增客户，最长暂停期限达六个月。随着近年来相关监管规定的持续完善，投顾行业也逐渐向规范化发展。
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