【证监会对中天国富证券采取警示函措施 因其存在发行承销不规范等违规行为】
证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施。经查，证监会发现中天国富证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。
来源：财联社
财经通是一个免费的中文多源财经快讯聚合站，7×24 小时把财联社、华尔街见闻、新浪财经等 12 家主流财经媒体的快讯汇集到同一条时间轴，按时间排好、去掉重复，覆盖宏观经济与央行政策、 A股、港股、美股、债券、外汇、大宗商品和加密货币。
证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施。经查，证监会发现中天国富证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。
来源：财联社